[ 導語(yǔ) ]

    泰晤士河在今天是一條*忙碌的河道，然而它800年的暢通無(wú)阻其實(shí)是得益于《大憲章》中的一條規定。1215年，51歲的英格蘭國王約翰與貴族和主教們和解，簽署了《大憲章》，但它并不是具有偉大理想的*人物的理性貢獻，而是一群斤斤計較的臣屬與一個(gè)雄心勃勃而又霸氣不足的君主拔劍相斗后討價(jià)還價(jià)的結果。盡管如此，它的基本原則卻不僅影響了英國，更影響了全世界——英格蘭《大憲章》的簽署被認為是憲政的起源。讓我們跟隨作者的腳步，了解它的內容和精神，體悟它給我們帶來(lái)的啟示。

    [ 內容 ]

    平靜舒緩的泰晤士河是一條忙碌的水道，不時(shí)有游輪和駁船駛過(guò)。關(guān)于泰晤士河的航行，有一條已經(jīng)執行近800年的規定。1215年簽署的英格蘭《大憲章》（Magna　Carta）第33條規定：泰晤士河以及英格蘭所有河流上的一切魚(yú)梁都必須拆除。

    魚(yú)梁是為了捕魚(yú)而在河上修建的擋水堰，會(huì )妨礙船只航行?！洞髴椪隆返囊幎ㄊ固┪钍亢拥耐ê降玫奖Ｕ??！洞髴椪隆肥且环菡挝募?，卻涉及到了拆除魚(yú)梁這樣的事情。其實(shí)，《大憲章》有不少關(guān)于瑣碎事項的規定，甚至還規定了寡婦的嫁資。

    1215年 6月15日，51歲的英格蘭國王約翰（King　John）與起兵造反的貴族和主教們和解，簽署了《大憲章》?！洞髴椪隆凡⒉皇蔷哂袀ゴ罄硐氲?人物的理性貢獻。它不過(guò)是一群斤斤計較的臣屬與一個(gè)雄心勃勃而又霸氣不足的君主拔劍相斗后討價(jià)還價(jià)的結果。它是一個(gè)停戰協(xié)議，同時(shí)，國王對臣民做出承諾，承認臣屬的權利?！洞髴椪隆返男ЯΣ](méi)有隨著(zhù)簽約雙方的離世而消失，沒(méi)有因時(shí)代變遷而封存。它持續得相當久，它的基本原則影響至今，不僅影響著(zhù)英國，還影響了全世界。

    英格蘭《大憲章》的簽署被認為是憲政的起源。

    內容

    《大憲章》一共有63項條款，對自由、司法公正和財產(chǎn)權做出了規定，其中*重要的部分是限制國王權力，保障臣屬權利。

    其中關(guān)于自由的條款有：第1條承諾“英國教會(huì )當享有自由，其權利將不受干擾，其自由將不受侵犯”；第13條承認倫敦等城市的“擁有自由與自由習慣”；第63條重申“教會(huì )應享有自由”，并承諾“英國臣民及其子孫后代”“充分而全然享受《大憲章》所述各項自由、權利與特權”。

    關(guān)于保障臣民財產(chǎn)權益的條款有：第2條到第11條對繼承權、未成年繼承人的權益保障、寡婦的權益保障、債務(wù)人抵償債務(wù)等方面做出規定。

    關(guān)于限制王室和政府權力的條款有：第25條規定一切郡、百戶(hù)邑、小邑、小區均應按照舊章征收賦稅，不得有任何增加；第28條規定，治安官和王室管家吏不得自任何人那里擅取谷物或其他動(dòng)產(chǎn)；第30條規定，未經(jīng)自由民同意，任何郡長(cháng)或執行吏都不得擅取其車(chē)馬作為運輸之用；第31條規定，王室不得強取他人木材建筑城堡等；第23條規定不得強迫任何市鎮與個(gè)人修造橋梁；第5條規定一切不正當不合法的地租與罰金一概免除。

    《大憲章》第12條的內容是：如果國王被俘需要贖金，如果國王為長(cháng)子舉行授爵儀式需要花錢(qián)，如果國王為長(cháng)女出嫁準備嫁妝需要費用，在這三種情況下，國王可以向他的直屬附庸征收適當的援助金。除此而外，未經(jīng)全國公意許可，國王將不得征收任何免服兵役稅和援助金。

    如果國王因某個(gè)事項，譬如對外戰爭，確實(shí)需要附庸們的經(jīng)濟支持，需要額外征收稅賦，第14條規定，必須為此召開(kāi)由教會(huì )主教、修道院長(cháng)和貴族參加的全體會(huì )議討論決定。召開(kāi)這樣的會(huì )議，國王必須提前40天向所有與會(huì )者送達會(huì )議通知，并在通知中明確會(huì )議的事由、時(shí)間和地點(diǎn)。

    關(guān)于司法公正和法治的條款有：第38條規定，未有可信證據，不能使任何人經(jīng)受審判；第45條規定，所任命法官、治安官、郡長(cháng)和執行吏必須熟知法律。第39條寫(xiě)道：“任何自由民，如未經(jīng)同儕（地位相當的人）的合法審判，或經(jīng)國法判決，皆不得被逮捕、監禁、沒(méi)收財產(chǎn)、剝奪法律保護權、流放或加以任何其他損害?！边@個(gè)*條款是現代英國和美國“保證人生而自由”的憲法概念的基礎。

    國王做了這么多承諾，如果不兌現怎么辦？《大憲章》第61條有明確規定：貴族須推選出25位代表，監督《大憲章》的落實(shí)。如果其中有4人發(fā)現國王違約，即可向國王指出，要求其立即改正。國王須在40天內改正。如果國王沒(méi)有改正，這25位代表即可聯(lián)合全國人民，以一切方法向國王施以抑制與壓力，諸如奪取王室城堡、土地與財產(chǎn)，以及他們認為合理的其他方式，但不能傷害國王及其家眷。

    以上第61條和第14條是代議制得以形成的法律基礎?！洞髴椪隆冯m然是國王與他的貴族臣屬簽署的，但第60條規定，其適用范圍為全國臣民。國王授予封臣的所有的自由權利，封臣必須進(jìn)一步授予他們的下屬。（以上內容據《大憲章》第502—511頁(yè)，詹姆斯·霍爾特，北京大學(xué)出版社）

    核心

    《大憲章》與現代憲法比較相去甚遠，沒(méi)有關(guān)于國家架構、權力性質(zhì)、公民政治權利的闡述，其行文也不是法律文書(shū)或契約文字，而是國王對臣屬與主教承諾的語(yǔ)氣。它是一份保證書(shū)。它所涉及到的臣民權利也主要在財產(chǎn)權利方面，沒(méi)有關(guān)于公民政治權利的表述。盡管如此，《大憲章》的歷史意義仍然非常重大。

《大憲章》的核心是限制君主的權力，保護臣屬的權利。如果沒(méi)有臣屬同意，除了常規的三項援助金（國王被俘、長(cháng)子授爵和長(cháng)女出嫁時(shí)的援助金）外，國王不得擅自增稅；國王在立法征稅等事項上要與臣屬充分協(xié)商，征得臣屬的同意，而且要提前40天送達告示；明確規定自由人享有人身自由和財產(chǎn)受到法律保護的權利；明確規定臣屬有監督國王和反抗政府暴政的權力，并設立25人的常設機構。

    《大憲章》的簽署并不意味著(zhù)民主政治的開(kāi)始，它的前提是承認國王的權威和統治。但是，它也限制王權，不準君主為所欲為，并且把對君權的限制用文字明確下來(lái)，形成了事實(shí)上的契約，并約定了違約罰則。

    《大憲章》體現了“法律至上，王在法下，王權有限”的原則；體現了政府和國王的權力必須受到限制的原則；并設立了監督約束機構，這是《大憲章》*重要的意義：統治者必須受到契約——執掌權力者與讓渡權利者之間的契約——的約束。而且，《大憲章》“這樣一份冗長(cháng)、瑣細和務(wù)實(shí)的文件之簽署本身，就意味著(zhù)將會(huì )有法治產(chǎn)生?！保ā队⒏裉m憲政史》第11頁(yè)，F.W.梅特蘭，中國政法大學(xué)出版社）

    關(guān)于權力的契約與約束，還有法治，構成后來(lái)的憲政主義的核心。

    源頭

    《大憲章》所表達的基本原則大都不是1215年的創(chuàng )新。有些原則是盎格魯-撒克遜時(shí)代的傳統，有些是諾曼征服時(shí)國王與附庸們的約定，還有些則是自治城市特許狀的擴大。當然《大憲章》也有重要的創(chuàng )新，譬如成立25人的監督委員會(huì )。

    英國是文明發(fā)育較晚的國家。當凱撒在公元前55年率領(lǐng)羅馬軍團跨越英吉利海峽踏上英格蘭土地的時(shí)候，當地的凱爾特人還處于氏族部落階段。羅馬人統治英格蘭近4個(gè)世紀，在此期間，英格蘭保持了一定程度的地方自治傳統，也受到羅馬法治的影響。公元410年，西羅馬帝國受到內亂和日耳曼蠻族侵擾，放棄了英格蘭。

    羅馬人離開(kāi)后，日爾曼的盎格魯人、撒克遜人和朱特人涌入英格蘭。盎格魯-撒克遜人有著(zhù)部落社會(huì )的民主傳統，其首領(lǐng)是選舉產(chǎn)生的。他們在英格蘭建立多個(gè)小王國，仍召開(kāi)民眾大會(huì )，選舉產(chǎn)生首領(lǐng)和國王。大事由民眾大會(huì )決定，日常事務(wù)由首領(lǐng)和國王處理。當小王國在征戰中合并為大王國時(shí)，小王國變成了郡。在郡一級，民眾大會(huì )依然召開(kāi)。王國事務(wù)由賢人會(huì )議決定。國王由賢人會(huì )議選舉產(chǎn)生，賢人會(huì )議也能夠廢黜國王。賢人會(huì )議的組成并不固定，包括主教、修道院長(cháng)、“方伯”（地方首領(lǐng)）、國王的臣僚等。在1066年的諾曼征服之前，英格蘭的新國王是從已故國王的近親中選舉產(chǎn)生的。

    盎格魯-撒克遜人的賢人會(huì )議雖然已經(jīng)從氏族部落的大眾民主演變成了少數貴族的精英民主，但一直保持著(zhù)對君權的強大制約力。梅特蘭說(shuō)：“諾曼征服前夜憲政的真正的積極因素在于，迄今為止還沒(méi)有哪位國王未經(jīng)王國大會(huì )（賢人會(huì )議）同意就自行立法或征稅——這是*重要的。構成了對純粹專(zhuān)制主義極具價(jià)值的阻礙，盡管強大的國王可以自己決定王國大會(huì )會(huì )成為什么東西?！保ā队⒏裉m憲政史》第41頁(yè)）

    1066年，諾曼人征服英格蘭。率領(lǐng)軍隊入侵英格蘭的是諾曼底大公威廉一世。威廉入侵英格蘭，并沒(méi)有獲得他在諾曼底的附庸的普遍響應。這些貴族們不愿意跨海作戰。他們認為，威廉要求繼承英格蘭王位不在他們規定的兵役義務(wù)之內，而且跨海出征要超過(guò)40天，超出了附庸每年服兵役的規定時(shí)間。威廉只好四處招兵買(mǎi)馬，懸賞告示：誰(shuí)愿意跟他去，就有希望得到戰利品和土地。許多來(lái)自佛蘭德斯、布列塔尼、安茹、美因茨和普瓦圖（今天的法國、比利時(shí)、荷蘭、德國一帶）的人匯集到了威廉旗下。這些人在諾曼征服后成了英格蘭的新貴族。

    跟隨威廉打天下的貴族及其后代認為，他們的權利不是國王恩賜的，而是參與打天下?lián)Q來(lái)的，不能被隨意剝奪。由于國王沒(méi)有常備軍，必須依靠貴族的軍事支持，因此不可能像中國皇帝那樣，兔死狗烹或杯酒釋兵權、高高在上獨享大權。

    威廉一世死后，選舉的傳統保存下來(lái)。他的兩個(gè)兒子，第二個(gè)國王威廉二世和第三個(gè)國王亨利一世，都不是長(cháng)子，“依據當時(shí)的觀(guān)念，都不能依據繼承權來(lái)主張王位，他們都訴諸了選舉，依靠的是民眾的支持?！钡谒膫€(gè)國王斯蒂芬也被迫“通過(guò)選舉來(lái)主張自己的權利?！焙炇稹洞髴椪隆返募s翰國王能夠登基也與選舉有關(guān)。（《英格蘭憲政史》第65頁(yè)）

    另一方面，諾曼人由于政治上發(fā)育較晚，他們本能地保持著(zhù)對權力警惕和制衡的傳統，堅持契約的對等性；再加上英國原有的盎格魯-撒克遜人的民主傳統，英國國王強化權力的企圖受到臣民的強烈抵制。

    籠子與權力

    簽署《大憲章》的約翰國王是諾曼征服后的第7代國王。約翰是一個(gè)試圖有所作為的國王。但是他連吃敗仗，丟失了包括諾曼底在內的法國領(lǐng)地。為了奪回失去的領(lǐng)地，他超出常規強行增加稅賦。約翰與他的貴族附庸們的關(guān)系本來(lái)就不好。歷史學(xué)家屈勒味林對他的評價(jià)是：“本性虛偽，自私，而又殘暴，故*易為人所痛恨?！边@樣一個(gè)招人厭惡的國王試圖加稅，遭到貴族的聯(lián)合反對。1215年5月5日，貴族們宣布不再效忠國王，舉兵造反，并在市民的支持下占領(lǐng)了倫敦。約翰國王迫于無(wú)奈，才簽署了《大憲章》。

    造反的貴族和市民們并沒(méi)有取代國王、改旗易幟的企圖。他們只是要限制國王的權力，保護自己的財產(chǎn)不被剝奪，自由不被侵犯，尋求司法公正。他們不是要改朝換代，而是要制作一個(gè)結實(shí)的籠子，把君主的權力關(guān)在里面。

    《大憲章》主要是貴族權利的訴求，也涉及到自治城市的市民和貴族的附庸。而對權力的約束一定會(huì )使整個(gè)社會(huì )受益。

    《大憲章》雖然限制了國王的權力，但是某種意義上也使得王室受益。人類(lèi)歷史上那么多王室都被滅族了，有的王族滅絕得*慘烈。而英國的諾曼王族卻延續了近千年。這是人類(lèi)歷史上可以追溯得*久遠的王族之一。帝王血脈延續長(cháng)遠的訣竅就是放棄權力。由于權力受到憲政的限制，國家*終實(shí)行了君主立憲制，英國國王成了安全、榮耀、瀟灑的虛君。

    當然，帝王們放棄權力絕不是情愿的?！洞髴椪隆泛炇鹬?，英國人又多次進(jìn)行流血斗爭，甚至在1649年把違約的國王查理一世送上了斷頭臺，王室才逐漸被迫放棄權力，還權于民。

    時(shí)代背景

    從《大憲章》可以看出，英國國王與東方帝王相比真是太窩囊了。英國的臣屬不僅不以君為綱，不三拜九叩，居然與君主講條件、限制君主的權力，還居然成立監督君主的機構，甚至還能夠以?shī)Z國王城堡搶王室土地財產(chǎn)相威脅。這在東方都是大逆不道、千刀萬(wàn)剮的謀逆之罪。

    英格蘭《大憲章》以及憲政制度的出現并不是孤立現象，而是中世紀歐洲封建制度發(fā)展的一個(gè)結果。屈勒味林指出：“憲政主義源于封建主義?！保ā队贰飞?，第196頁(yè)，中國社會(huì )科學(xué)出版社）在封建制度下，領(lǐng)主與附庸之間的關(guān)系本質(zhì)上是交換關(guān)系、契約關(guān)系?！洞髴椪隆肪褪沁@種契約的書(shū)面化和制度化。

    不只是英國有《大憲章》，歐洲其他一些國家在中世紀后期也出現了類(lèi)似的文件?；魻柼卣f(shuō)：“12、13世紀的自由不是由一個(gè)國家感染傳播到另一個(gè)國家的，它們是當時(shí)那種氛圍本身的一部分?！?

    自治城市的特許狀與《大憲章》的性質(zhì)相近，《大憲章》也可以看作是城市特許狀的擴展。倫巴第同盟在1183年與腓特烈一世皇帝簽署的和約、1188年萊昂國王阿方索九世發(fā)布的對封臣授予特權的敕令、1205年阿拉貢國王彼得二世為加泰羅尼亞起草的妥協(xié)性文件和1222年匈牙利國王授予封臣的詔書(shū)等，都是類(lèi)似《大憲章》的文件。在英國，早在《大憲章》簽署115年前，國王亨利一世登基時(shí)就發(fā)布過(guò)一個(gè)具有里程碑意義的《自由憲章》（Charter　of　Liberties）。亨利的《自由憲章》是《大憲章》的先聲。

    所以，霍爾特在他那本與《大憲章》同名的書(shū)中說(shuō)：“英國國王約翰不得不通過(guò)授予自由憲章而結束一個(gè)艱難的戰爭時(shí)期，并沒(méi)有什么特別的。

    堅持的臣民

    《大憲章》的條款自確立之日起就一直被較真的英國臣民堅持著(zhù)。

    任何專(zhuān)制者都是臣民權利的天然剝奪者。所有的國王都希望自己可以隨心所欲，隨意剝奪臣屬和人民的自由，任意征稅。英格蘭國王也不比其他國王開(kāi)明。國王簽署《大憲章》，是因為屢次戰爭的失敗削弱了他的權力?！洞髴椪隆芬约皯椪贫鹊某霈F并不是由于國王開(kāi)明或仁慈，而是臣民用刀劍逼出來(lái)的，是戰爭的結果。臣民的權利不是君主恩賜的，而是他們自己爭取來(lái)的。

    從《大憲章》簽署的1215年，到國王亨利四世在位的15世紀初期，期間將近200年，《大憲章》不斷地被歷任英國國王確認，達32次之多。英國憲政的發(fā)展是在權力與權利的反復較量中推進(jìn)的，在斗爭與妥協(xié)、流血與談判中推進(jìn)，是在回潮復辟與反回潮反復辟的糾纏中推進(jìn)的，直到17世紀英國憲政革命才*終獲得成功。

    憲政主義的發(fā)展也是法律體系建立和完善的過(guò)程。英國憲政革命過(guò)程中形成的《權利請愿書(shū)》、《人身保護法》、《權利法案》和《王位繼承法》等，形成具有憲法性質(zhì)的法律體系。人類(lèi)歷史上*部專(zhuān)門(mén)的成文憲法是1787年的《美利堅合眾國憲法》及隨后的《權利法案》。法國*早的憲法性文件是《人權與公民宣言》?，F代憲政的核心是公民遏制執政者的權力。

    憲政的意義在于：提升了法律的作用，確認了法律至上的原則，法律從治民的手段演化為限制權力的武器，人類(lèi)社會(huì )得以實(shí)現真正的法治；實(shí)現了對權力的約束，把權力關(guān)在了籠子里，讓它只能為人民服務(wù)，而不能戕害人民；從槍桿子決定統治轉變?yōu)榉蓻Q定統治；約束的剛性和規則的一致性，帶來(lái)了政治的穩定性。

    憲政的要素

    盡管《大憲章》與現代的憲法比較相去甚遠，但它被認為是現代憲政制度的源頭，具有奠基性的意義。

    那么，什么是憲政？

    憲政是一種政治架構，是把權力納入法律框架內、對權力作用有明確界定和限制的政治架構。對權力作用的界定與限制，是通過(guò)專(zhuān)門(mén)的法律——憲法，或以若干法律構成的具有憲法功能的法律體系——明文規定的，并通過(guò)有效的機構和措施保障這些規定的實(shí)現。

    憲政的起源并非由于爭取民主權利的努力，而是限制專(zhuān)制權力的努力。憲政的出現是人類(lèi)對權力膨脹的危害做出的反應，是約束權力的措施。憲政是人類(lèi)為權力制造的籠子，以限制權力的越界和蠻橫。

    憲政的*要素是“憲法至上，權在法下”。

    人類(lèi)早在4000多年前就制定法律，但憲法的出現只是近幾百年的事。憲法的英語(yǔ)原意是架構、構造的意思，表明其規定社會(huì )共同體政治框架的功能。憲法不用于一般的法律種類(lèi)。刑法是針對社會(huì )成員犯罪行為的，民法是關(guān)于社會(huì )成員之間糾紛的，而憲法則是確定執掌權力者與全體社會(huì )成員的關(guān)系的，是關(guān)于權力的授予、應用與作用邊界的法律，也是明確社會(huì )成員權利的法律。

    憲政的第二個(gè)要素是憲法的實(shí)行。

    沒(méi)有哪個(gè)統治者不說(shuō)好話(huà)，不自稱(chēng)是人民的當然代表。但他的所做與所說(shuō)常常不一致，甚至相反，而被統治者無(wú)可奈何。有的國家有非常好的憲法，但統治者只是用它來(lái)騙人，從來(lái)不曾真正實(shí)行過(guò)。所以，憲政的要義不僅在于憲法的條文，更在于憲法的實(shí)行，在于有效的監督與制約機制的建立。憲政強調的是權在法下，任何人都要服從法律；對于不服從者，必須有制約措施。

 

     作者：郭學(xué)明

     來(lái)源：《經(jīng)濟觀(guān)察報》2013年