律所出具法律意見(jiàn)書(shū)如有虛假記載，給他人財產(chǎn)造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任；中介機構應當審慎選擇業(yè)務(wù)合作對象；做好后續風(fēng)險處置預案和責任安排，避免相關(guān)風(fēng)險外溢；協(xié)會(huì )將核查法律意見(jiàn)書(shū)

　　【財新網(wǎng)】（記者 岳躍）本周一（2月22日），中國基金業(yè)協(xié)會(huì )就私募新規之下市場(chǎng)出現的牌照“保殼”服務(wù)答記者問(wèn)，提示可能出現的市場(chǎng)風(fēng)險。此前一周，一場(chǎng)私募牌照保衛戰已在行業(yè)內打響，機構忙著(zhù)發(fā)產(chǎn)品，高管忙著(zhù)資格考試，券商忙著(zhù)招攬“保殼”業(yè)務(wù)并提供一條龍服務(wù)，律師事務(wù)所也進(jìn)來(lái)分得法律意見(jiàn)書(shū)的一杯羹。協(xié)會(huì )于2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》（下稱(chēng)《公告》），宣告了全民私募時(shí)代的結束，牌照發(fā)放大大收緊。（詳見(jiàn)財新報道“私募牌照保衛戰”）

　　中介機構連帶責任

　　根據《證券投資基金法》，基金管理人和基金托管人履行共同受托職責，基金服務(wù)機構可受基金管理人或托管人委托，代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金管理人、基金托管人依法應當承擔的責任不因委托而免除。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì )表示，律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)出具的法律意見(jiàn)書(shū)、審計報告等文件，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人財產(chǎn)造成損失的，還應當與委托人承擔連帶賠償責任。

　　協(xié)會(huì )還呼吁，證券公司、律師事務(wù)所等中介機構，秉承公平競爭、合理收費原則，制定各自合理公允的服務(wù)收費標準，統籌規劃本機構私募服務(wù)業(yè)務(wù)發(fā)展模式，按照法律法規和基金業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)于私募基金登記備案的各項要求，審慎專(zhuān)業(yè)、勤勉盡責地提供各項私募基金中介服務(wù)。

　　審慎選擇合作對象

　　協(xié)會(huì )表示，無(wú)論是私募基金管理人還是證券公司、律師事務(wù)所和會(huì )計師事務(wù)所，各方都應當高度珍視自身商譽(yù)和信用記錄，審慎選擇業(yè)務(wù)合作對象，審慎評估合作對象的資質(zhì)以及業(yè)務(wù)開(kāi)展中的合規風(fēng)險、法律風(fēng)險、代理人道德風(fēng)險以及其他可能給投資者帶來(lái)的潛在風(fēng)險，做好后續風(fēng)險處置預案和責任安排，避免相關(guān)風(fēng)險外溢或損害自身機構、對方機構、或者投資者的合法權益。

　　協(xié)會(huì )還呼吁，私募基金管理人、基金托管人和各類(lèi)私募基金服務(wù)機構應避免一哄而上，盲目發(fā)展業(yè)務(wù)，切不可對面臨的法律風(fēng)險、道德風(fēng)險、合規風(fēng)險視而不見(jiàn)。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì )表示，將持續關(guān)注私募基金相關(guān)參與主體業(yè)務(wù)發(fā)展情況，并適時(shí)開(kāi)展自律檢查和核查工作。

　　核查法律意見(jiàn)書(shū)

　　協(xié)會(huì )要求私募基金管理人提交《法律意見(jiàn)書(shū)》，引入專(zhuān)業(yè)法律中介機構開(kāi)展盡職調查，這也是協(xié)會(huì )開(kāi)展私募基金行業(yè)事中自律檢查、事后自律處分的重要基礎和依據。

　　協(xié)會(huì )將核查私募基金管理人提供的《法律意見(jiàn)書(shū)》，可以采取約談高管人員、現場(chǎng)檢查、向中國證監會(huì )及其派出機構、相關(guān)專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì )征詢(xún)意見(jiàn)等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì )表示，目前還沒(méi)有統一的官方《法律意見(jiàn)書(shū)》模板，請私募基金管理人聘請的執業(yè)律師和律師事務(wù)所按照《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》以及私募基金登記備案系統的填報要求，結合私募基金管理人的實(shí)際情況，出具相關(guān)《法律意見(jiàn)書(shū)》。

　　明確律所和律師資質(zhì)

　　根據證監會(huì )、司法部聯(lián)合發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》第八條的規定，基金業(yè)協(xié)會(huì )鼓勵私募基金管理人選擇具備下列條件的中國律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)：一是內部管理規范，風(fēng)險控制制度健全，執業(yè)水準高，社會(huì )信譽(yù)良好；二是有二十名以上執業(yè)律師, 其中五名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)；三是已經(jīng)辦理有效的執業(yè)責任保險；四是*近兩年未因違法執業(yè)行為受到行政處罰。

　　根據證監會(huì )、司法部聯(lián)合發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》第九條的規定，基金業(yè)協(xié)會(huì )鼓勵具備下列條件之一，并且*近兩年未因違法執業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見(jiàn)書(shū)：1、 *近三年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)；2、 *近三年連續執業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師*近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)；3、 *近三年連續從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓